SEC

Vertybinių popierių ir Exchange komisija (SEC) yra nepriklausoma federalinė agentūra, atsakinga už investuotojų apsaugą, sąžiningo ir tvarkingo a href="Vertybiniai_popieriai">vertybinių popierių rinkas ir palengvinti kapitalo formavimą. SEC buvo sukurta 1934 m. kaip Naujojo kurso teisės aktų dalis reaguojant į 1929 m. akcijų rinkos žlugimą. SEC yra atsakinga už federalinių vertybinių popierių įstatymų, skirtų skatinti, vykdymą. visiškas atskleidimas ir apsaugo investuotojus nuo sukčiavimo.

SEC atlieka penkias pagrindines funkcijas:

1. Registracija: SEC reikalauja, kad įmonės užregistruotų savo vertybinius popierius agentūroje prieš parduodant juos viešai. Šis registracijos procesas reikalauja, kad įmonės pateiktų išsamią informaciją apie savo verslo operacijas, finansinę būklę ir valdymą.

2. Atskleidimas: SEC reikalauja, kad įmonės investuotojams pateiktų tikslią ir laiku informaciją apie savo verslo operacijas, finansinę būklę ir valdymą. Ši informacija pateikiama periodinių ataskaitų, tokių kaip metinės ir ketvirtinės ataskaitos, forma.

3. Įgyvendinimas: SEC turi teisę tirti galimus federalinių vertybinių popierių įstatymų pažeidimus ir pareikšti civilinius bei baudžiamuosius ieškinius tiems, kurie pažeidžia įstatymas.

4. Rinkos reguliavimas: SEC prižiūri vertybinių popierių rinkų veiklą, įskaitant biržą, brokerius ir prekiautojus. SEC taip pat reglamentuoja investicinių konsultantų, investicinių fondų ir kitų investicinių bendrovių veiklą.

5. Investuotojų švietimas: SEC teikia investuotojams informaciją apie vertybinių popierių rinkas ir investavimą. SEC taip pat suteikia investuotojams išteklių, kad padėtų jiems priimti pagrįstus investicinius sprendimus.

SEC yra svarbi finansų sistemos dalis ir atlieka svarbų vaidmenį saugant investuotojus ir išlaikant vientisumą vertybinių popierių rinkos. SEC finansuojamas iš mokesčių, kuriuos moka įmonės, registruojančios savo vertybinius popierius agentūroje.